未经授权提供差价合约交易 AvaTrade爱华又收加拿大监管机构罚单

外汇经纪商AvaTrade被指控违反加拿大某省证券法的规定未经授权进行业务运营,日前,该公司已支付了24.4万美元的罚款了结该诉讼案。

未经授权提供差价合约交易 AvaTrade爱华又收加拿大监管机构罚单

外汇经纪商AvaTrade被指控违反加拿大某省证券法的规定未经授权进行业务运营,日前,该公司已支付了24.4万美元的罚款了结该诉讼案。

根据阿尔伯塔证券委员会(ASC)的一份声明,Ava Trade Ltd. (AvaTrade)运营的在线交易平台允许阿尔伯塔居民进行加密货币、外汇、股票和大宗商品的差价合约交易。

ASC表示,此次达成的和解协议解决了AvaTrade旗下受英属维尔京群岛监管的子公司违反阿尔伯塔证券法的指控,即后者在没有招股说明书的情况下发行和分销这些产品。

AvaTrade已同意支付3万美元的行政罚款,并将从该省居民的交易中获得的净收入213428.00美元返还给消费者。

2015年5月至2018年8月,Ava Trade Ltd.为阿尔伯塔省的投资者开设了大约372个账户。在此期间,该公司从这些账户的掉期、费用和息差中获得了超过20.2万美元的收入。

除财务结算外,AvaTrade还与ASC达成协议,实施内部控制和相关措施,防止阿尔伯塔省居民在其平台开设账户。其中一项措施是,该公司将把所有加拿大客户转移给当地的经纪商,并限制从加拿大到其网站的访问流量。

AvaTrade还证实,到2018年11月14日,其已经关闭了其所有的加拿大客户账户,并对他们的交易进行了清算。

ASC解释称,该经纪商并没有特别针对当地投资者。ASC补充称,尽管AvaTrade违反了证券法,但其不当行为是在一定程度上是因疏忽导致的,没有证据表明其员工有不诚实行为。

ASC称,“AvaTrade在整个事件的解决过程中都是积极和合作的。我们对这一态度表示赞扬。”

这不是AvaTrade第一次在加拿大被罚款。去年早些时候,安大略省证券委员会(Ontario Securities Commission)以AvaTrade向安大略省投资者不当销售衍生品为由,向该公司开出了总计近430万美元的多张监管罚单。

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