脱欧已尘埃落定,监管制度将如何变化?

英国终于正式脱欧了!投资公司和经纪公司一直在等待英国脱欧的明确结果,现在是时候了。那这对在英国和欧盟运营的公司在监管方面意味着什么?

脱欧已尘埃落定,监管制度将如何变化?

自2020年1月31日英国退出欧盟以来,该地区目前正处于一个为期11个月的过渡期,从2月1日开始,到今年年底的12月31日结束。这意味着,企业将不得不再等将近一年的时间才能得到答案。

经纪商是否需要更改其EMIR和MiFIR报告?

那么,经纪商是否需要对当前的《欧洲市场基础设施法规》(EMIR)和《金融工具市场法规》(MiFIR)报告进行任何更改?答案是:目前还不需要。

TRAction Fintech联席首席执行官奎恩·佩罗特(Quinn Perrott)称:“根据提款协议的条款,欧盟法律在过渡期内将继续在英国适用,因此在过渡期结束(即2020年12月31日)之前,企业的报告义务没有变化。目前,投资公司无需采取任何行动。”

如果发生无协议脱欧会怎样?

尽管已开始过渡期,但仍存在英国可能无法在2021年1月1日之前与欧盟达成协议的风险,即所谓的“硬脱欧”。

但是,无论是否达成协议,Perrott强调,英国将离开欧盟的所有机构和组织,如包括欧洲法院在内的欧盟司法结构、欧盟安全与防务安排以及数据共享等协议。

过渡期允许英国与欧盟进一步谈判以达成协议,尽管如此,目前尚不清楚是否会达成协议,以及可能会达成什么协议。

因此,在这个阶段,对EMIR和MiFIR报告会产生什么影响这一问题,没人知道,金融公司必须再次采取观望的态度。

“无论是哪种情况,我们预计,在欧盟注册的客户将需要向总部设在欧盟的TR和ARM报告。英国的投资经理和公司将需要继续按当前格式提交报告,但可能会以英国的TR和ARM为单位提交报告,直到FCA对EMIR和MiFIR进行任何更改。”Perrott补充说。

尽管自2016年6月23日公投三年多以来,英国已正式退出欧盟,但监管方面的有关政策仍有待进一步明确。

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