赔偿客户近7.5亿澳元!ASIC发布澳洲六大金融机构审查结果

赔偿客户近7.5亿澳元!ASIC发布澳洲六大金融机构审查结果

截至2019年12月31日,澳大利亚最大的六家银行和金融服务机构向客户支付或提供了总计7.497亿澳元的赔偿,这些机构因提供不合规建议或未提供服务却收取服务费的不当行为,而使某些客户遭受了损失。

经过ASIC的两次审查,AMP(安保集团)、ANZ(澳新银行)、CBA(澳洲联邦银行)、Mac quarie(麦加利银行)、NAB(澳大利亚国民银行)和Westpac(西太银行)开展了审查和补救计划,以补偿受影响的客户。ASIC从2015年开始进行审查,调查这些机构如何有效监督其财务顾问,以发现和处理不合规的建议(REP515);同时调查这些机构未能向购买金融咨询服务的客户提供持续咨询服务的程度(REP499)。

背景:

2017年3月,ASIC发布REP 515,概述了对以下方面的审查结果:

· 在2009年1月1日至2015年6月30日期间,AMP、ANZ、CBA、Mac quarie、NAB和Westpac如何查明和处理其顾问的不合规建议;

· 这些机构开发和实施一个框架,对同一时期收到不合规建议的客户进行大规模审查和补救。

自报告发表以来,ASIC一直在监测这些机构对客户审查和补救方案的执行情况。

2016年10月,ASIC发布了REP499,陈述了AMP、ANZ、CBA、Mac quarie、NAB和Westpac咨询部门及其某些产品发行商的不称职行为。其中包括:

· 未能确保向购买付费咨询服务的客户提供持续的咨询服务;

· 顾问未能提供此类服务;

· 产品发行商未向某些客户提供咨询服务却收取服务咨询费用。

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