ASIC监管警示:澳洲联邦法院判决AGM Markets违法

ASIC监管警示:澳洲联邦法院判决AGM Markets违法

澳大利亚联邦法院本周已对AGM Markets、OT Markets和Ozifin Tech作出判决,裁定这三家公司在向澳大利亚散户投资者提供场外衍生品时存在系统性的不合理行为。该案由澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)提起。

此前,ASIC在收到散户投资者的大量投诉后开始对这三家公司进行调查。

这三家公司的客户经理在与澳大利亚的散户投资者交流时通常位于境外。法院认为这些客户经理违反了许多规则。即:

在未获得经营牌照的情况下向客户提供个人建议;提供的建议不符合公司客户的最佳利益;作出虚假性、误导性或欺骗性的陈述,包括有关投资衍生产品的风险,客户存入其交易账户的资金所承受的风险以及客户可能从其交易中产生的利润。

ASIC于2018年吊销了AGM Markets的AFS牌照。当时ASIC表示,此举的原因在于该公司的行为不合理以及没有管理利益冲突。

至此,法院已作出裁决。关于惩罚和救济的听证会尚未举行,日期也未确定。

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