澳大利亚ASIC取消了RVM Capital的许可

澳大利亚ASIC取消了RVM Capital的许可

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天宣布取消RVM Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)许可。之所以做出这一监管决定,是因为该公司未能在3年内提交其年度财务报表和审计报告。

RVM Capital Pty Ltd持有AFS许可证编号:457140,许可证的取消从2020年1月21日起生效,但监管机构在今天才报告。

ASIC指出,被许可人必须具有财务资源,以提供其许可所涵盖的服务并合法开展业务。他们必须每年提交财务报表和审计报告来证明这一点。

如果被许可人不履行此项义务,则监管机构可以暂停或取消许可。

取消RVM的AFS许可证是ASIC不断努力以改善整个金融服务行业标准的一部分。本周早些时候,监管机构发布了其执法工作的最新信息, 显示截至2020年1月的一年,执法调查数量增加了10%。

ASIC最近取消的AFS许可之一是Financial Options。ASIC在取消AFS许可时表示,“财务选择权”未遵守其财务要求,并且未做任何必要的事情来解决ASIC对组织能力,人力资源和合规性要求的担忧。

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