澳大利亚证券及投资委员会(ASIC):吊销RVM Capital的AFS牌照

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前吊销了RVM Capital Pty Ltd (RVM)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,因其连续三年未能提交年度财务报表和审计报告。

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC):吊销RVM Capital的AFS牌照

RVM持有牌号为457140的AFS牌照。该牌照自2020年1月21日起被吊销。

吊销RVM的AFS牌照是ASIC提高整个金融服务行业标准的努力的一部分。

AFS持牌人必须有足够的财政资源来提供其牌照所涵盖的服务,并合法经营业务。它们必须透过每年提交财务报表和审计报告来证明这一点。

若持牌方未能履行这一义务,ASIC可以暂停或吊销其牌照。

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