波动性上升!ASIC敦促OTC采取必要对冲措施!

随着世界各地新型冠状病毒确诊病例的不断增加,澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已开始联系场外交易(OTC)衍生品的零售发行人,敦促他们保持警惕。

波动性上升!ASIC敦促OTC采取必要对冲措施!

值得一提的是,ASIC强调了对波动性上升采取对冲措施的重要性,波动性上升可能会导致交易量高于正常水平

ASIC一直强调业务连续性计划的重要性。具体来说,监管机构要求企业:“定期审查、更新和测试计划,整合新信息,应对新挑战。”

在该局的市场监管、场外中介合规团队向经纪商发送的电子邮件中,ASIC建议采用备用安排、进行压力测试并审查当前的风险。ASIC在邮件中表示:“备用安排可以确保你的安排在你分配的资源下按计划进行。要仔细考虑你的人力和技术资源(例如位置、容量和互联网负载)。”

除了发送邮件,ASIC也向一些零售场外衍生品发行方发出一项调查,要求他们提供应对COVID-19病毒的措施,以及询问他们最近是否回顾风险缓解措施等。

Sophie Gerber公司及TRAction 科技公司的董事Sophie Grace表示:

“对于一个正常运营的AFSL来说,ASIC提出的问题解决起来并不会太棘手。这是审查公司系统和流程,比如审查远程访问和资源的压力测试的好机会。”

外汇市场波动剧烈

ASIC发出这封邮件之际,金融市场正经历着很大的波动。正如众多媒体报道的,周一的冠状病毒、原油价格战,以及美股熔断事件都是本周开局的不利因素。这使得与大宗商品相关的货币,如澳元(AUD)、新西兰元(NZD)和加元(CAD)都在早间大幅下跌。

主要货币对的大幅波动可能会给经纪商和交易员带来麻烦。因为自2016年6月以来,英国退欧公投之后,由于流动性吃紧,许多券商难以满足客户需求。

熔断事件也会对外汇经纪商造成经济损失。从历史上看,这类情况会导致客户接到追加保证金通知,并以负余额平仓。

此外,主要货币对的大幅变动可能导致数亿美元的损失,就像当年瑞朗“黑天鹅”事件一样。

Gerber继续说道:“我们不希望看到任何一家澳大利亚供应商因为病毒而倒闭,特别是在等待产品干预措施调查结果的时候。希望这次的调查能够带来好的结果——澳大利亚有许多企业正在谨慎经营,ASIC将管理重心放在那些不符合标准的企业上。”

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