英国金融行为管理局(FCA)在Covid-19疫情期间降低最佳执行上报要求

英国金融行为管理局(FCA)在Covid-19疫情期间降低最佳执行上报要求

根据英国金融行为管理局(FCA)临时性首席执行官Christopher Woodward的声明,在目前的疫情危机期间,FCA就最佳执行要求给交易员和投资经理提供监管灵活度。

Christopher Woodward表示,只要受其监管的公司在6月30日前发布下一份报告,FCA不会对其采取任何的强制性措施。根据FCA的要求,受其监管的公司应当在4月1日前发布下一份报告。

然而,FCA期待交易员在履行义务、决定不同执行要素的重要性时,继续考虑目前的市场状况以及他们为了实现最佳执行所依赖的交易地点和交易商。

“我们希望公司在市场有波动性的情况下考虑使用不同类别的订单来执行客户订单的方式,并且做好风险管理”,Christopher Woodward表示。

FCA采取的措施

FCA在Covid-19危机期间采取的其他措施包括降低交易员记录并上报电话沟通内容和交易的要求,

很多金融服务行业的参与者请求FCA帮助他们在这段前所未有的时间里成功地应对这次的疫情。

FCA表示,它已经接收到了来自交易协会和公司的很多要求,它们要求FCA改变监管方式。

“为了了解新冠病毒大流行对市场的影响以及新冠病毒大流行可能给消费者带来的危害,我们要与公司和消费者组织继续合作。我们将随时审查这些监管措施。在发生新问题的时候尤其如此”,FCA声明。

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