澳大利亚证券和投资委员会(ASIC):对Spectrum授权代表下达禁令

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC):对Spectrum授权代表下达禁令

周二,澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC)宣布禁止Sean Philip Lewis提供金融服务,为期五年。Lewis是Spectrum Wealth Advisers的授权代表。

根据ASIC的声明,该监管机构发现,在Lewis在担任Spectrum授权代表期间,他并未遵守金融服务法。Lewis未能提供符合其客户最大利益的建议,也未能提供适合其客户目标的建议。

ASIC称,在监视过程中,Lewis建议大多数客户通过自我管理养老金基金(SMSF),使用有限追索权借款安排(LRBA)来购买房地产。此外,他还向所有客户提供了保险建议。

ASIC表示:“在提供建议时,Lewis没有专业、独立地评估使用SMSF和借入资金投资房地产是否适合他的每个客户。他也没有充分调查或提供任何其他可能带来更大风险分散的替代投资策略。”

几个月前,ASIC还禁止该公司前董事Mark Schroeder提供金融服务,为期6年。

现在加入QQ群或者扫码立即获得:

11200+海量源码指标免费下载!

4500+海量源码EA免费下载!

精品智能交易面板免费下载!

交易大咖1对1问题诊断和指导!

扫码添加微信客服免费领取

相关文章