ASIC禁止前Forex CT员工3年内提供金融服务

ASIC禁止前Forex CT员工3年内提供金融服务

近日,澳洲证券及投资委员会(ASIC)宣布禁止Steven Marsh在3年内提供金融服务,此前其是Forex Capital Trading Pty Ltd(Forex CT)的员工。

在2018年2月19日至2019年3月20日期间,Forex CT雇佣Marsh担任客户经理,主要负责与客户进行差价合约(CFD)和保证金外汇合约交易。

根据调查,ASIC对Marsh的资质产生以下质疑:

– 未遵守金融服务法

– 没有接受足够的培训或不具备提供金融服务的能力;

– 并不是提供金融服务的合适人选。

此外,ASIC还发现Marsh先生对客户做出了误导性陈述,其中包括:

– 声称尽管差价合约是投机性的且高风险的投资,但客户还是能在与Forex CT交易时会获利

– 告诉客户如果增加交易账户的存款,他们就会降低交易损失的风险,但事实上,增加存款会使更多的客户资金面临风险。

ASIC表示,Marsh亦有权向行政上诉法庭提出上诉,要求对ASIC的决定进行复审。

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