CySEC与经纪商Tradernet达成8万欧元的和解协议

CySEC与经纪商Tradernet达成8万欧元的和解协议

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前宣布已与CIF经纪商Tradernet就部分违规行为达成8万欧元的和解协议。

CySEC指控Tradernet可能违反该国《2017年投资服务和活动及受监管市场法》。

根据该公司官网,Tradernet在俄罗斯、乌克兰和哈萨克斯坦设有业务,提供股票、债券和交易所交易基金(ETF)的交易服务。

该罚款是CySEC去年3月对Tradernet进行现场检查之后作出的。

根据监管通知,CySEC发现Tradernet在多个领域存在违反CIF规则的行为。

该公司还向监管机构提供了一些不准确的信息。

目前Tradernet已向CySEC支付了罚款。

CySEC一直对受其监管的公司是否违法保持警惕。该监管机构还与包括英国金融行为管理局在内的海外监管机构合作,打击非法利用欧洲护照规则的经纪商。

最近,CySEC还要求受其监管的所有公司实施金融行动特别小组提议的疫情期间AML/CFT政策。

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