124万美元!澳大利亚AUSTRAC对道富银行处以罚款!

124万美元!澳大利亚AUSTRAC对道富银行处以罚款!

澳大利亚交易报告和分析中心(AUSTRAC)本周三宣布,已向道富银行和信托公司发出起诉通知,因其未报告国际资金的转移。AUSTRAC向道富索赔超124万美元。

根据《 2006年反洗钱和反恐融资法》,在澳大利亚,金融机构需要在发送或接收国际资金转移指令(IFTIs)后的10个工作日内向AUSTRAC报告。

道富银行在10天内未报告国际资金转帐指令的发送或接收。

AUSTRAC在起诉通知中称,道富银行有99次违反第45条第(2)款的规定。对于在2020年7月1日之前的违法行为,对道富银行的一次违反将处以12,600美元的罚款。

由于道富银行的违规行为均发生在2002年7月1日之前,因此AUSTRAC对道富银行处以1,247,400美元罚款 。

AUSTRAC首席执行官Nicole Rose PSM在今天的声明中称:“由于最老练的犯罪集团都是跨国界运作的,有关国际资金转移的信息可以为执法伙伴提供关键线索。”

AUSTRAC表示正在与道富合作,以解决道富银行IFTI报告系统和控制的合规问题。

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