ASIC永久禁止前悉尼金融顾问的工作

ASIC已经永久禁止前悉尼金融顾问Daniel Stuart McSweeny提供金融服务。

ASIC永久禁止前悉尼金融顾问的工作

McSweeny在2006年4月12日至2012年12月19日期间是澳大利亚金融服务集团有限公司(正在清算中)的授权代表。在2007年5月11日至2013年5月1日期间,他也是FF&I Holdings Pty Ltd(正在清算中)的董事,该公司是澳大利亚金融服务集团有限公司的授权代表。

2018年12月18日,McSweeny被指控犯有20项不诚实罪和一项公司董事伪造账簿罪。ASIC的调查导致指控McSweeny不诚实地转移或指示他人从持有客户资金的银行账户转移资金。

2020年2月11日,经过为期两天的听证会,新南威尔士州地方法院认定McSweeny不适合接受审判,并且不太可能在未来12个月内恢复健康。在作出这一决定时,Flannery法官认为,在被告没有提供证据的情况下,有足够的证据支持不诚实和伪造账簿的指控。

鉴于法院的调查结果,ASIC认为永久禁止提供金融服务是适当的。McSweeny有权向行政上诉法庭提出上诉,要求复审ASIC的决定。

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