美国SEC“举报人奖励计划”再发出400万美元

美国证券交易委员会(SEC)宣布向一名举报人颁发总额超过400万美元的奖金,该举报人向SEC工作人员举报某些违规行为,这促使SEC展开调查

美国SEC“举报人奖励计划”再发出400万美元

美国证券交易委员会(SEC)宣布向一名举报人颁发总额超过400万美元的奖金,该举报人向SEC工作人员举报某些违规行为,这促使SEC展开调查。举报人随后提供了实质性的协助,与SEC工作人员会面,确定关键人物,并提供了额外的有用信息和文件。

SEC举报人办公室代理主任Emily Pasquinelli表示:举报人可能处于独特的位置,能够提供有助于成功解决执法行动的信息和协助。举报人在协助SEC发现违反证券法的行为、更好地保护投资者方面发挥着关键作用。&quot

自2012年首次颁发奖金以来,SEC已向164名个人发放奖励约9.05亿美元。所有款项均由国会设立的投资者保护基金支付,该基金的资金完全来自证券法违规者向SEC支付的货币制裁。未从受损害的投资者处获取或扣留任何资金来支付举报人的奖励。当举报人自愿向SEC提供原始、及时和可信的信息,导致执法行动成功时,他们就有资格获得奖励。当货币制裁金额超过100万美元时,举报人获得奖励的范围可以从所收款项的10%到30%不等。

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